中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(石亚君)

                          2017)3号

政党的:石亚君,男,生于1962年5月,昆山金利外表素材资料装置科学技术存货的限定的公司,地址:北京市海淀区。
战场《民可让证券法》的有关规则,我局对石亚君涉嫌违规减持“金利科学技术”存货的行动进行了备案考察、实验,因行政处分的规则向政党的新闻快报行政处分立契让。、说辞、战场政党的的好的和政党的的好的。政党的石亚君想要听证并在内了提交、答辩联想。咱们局在2017年6月19日进行了听证会。,听取政党的的提交、答辩联想。这么对着干如今曾经考察过了。、审讯完毕。
经使发作,石亚君在以下守法立契让:
作为同伙,拿住超越5%股的金立科学技术,石亚君于2016年5月9日和6月21日,以大量工厂方式经过反击付托区别平均的金利科学技术存货的400万股和480万股,金立科学技术总本钱积和,两遍减持金利科学技术总计达880万股,Jinli本钱全部含义。石亚君在总计达减持金利科学技术存货的到达公司总本钱5%时,未即时终止执行遗产管理人的职责新闻快报和外观工作。石亚君违背法度规则减持的存货的数为1,520,503股,因6月21日平均价格下调56元,守法减持归纳为85,148,168元。
在上文中立契让有以书面形式记载。、可让证券存款工厂记载、库存存款教训证明患有精神病,足以歧视。
在听证会上,政党的石亚君提议:候选人提拔会,减持超越5%时未公报是鉴于对策略了解相反的,不成心歧化复原。第二的,那是在2016年7月27日、2017年3月30日,半载内两项赞成弱减缩,倾泻而下的减缩对两个极度的方面减缩的使发生。综上,减缩处分排序的想要,减缩罚金数额。
咱们局以为:候选人提拔会,石亚君作为金利科学技术的大同伙,应了解本钱市场的互插法规,了解策略的颠倒过错点火者或麻省理工的法度说辞。。法度缺席规则过重的行动麝香被形状。,缺席客观成心减缩守法行动的思考。第二的,战场股上市的公司的大同伙、径直地董事会主席第六感觉条规则,股上市的公司或大同伙涉嫌可让证券和前进地,中国可让证券人的监视管理手续费在考察句号,行政处分决议、徒刑是在作出决议的六点月后作出的。,存货的不减持。这么,石亚君不减持其所持某个金利科学技术股为其法定工作,不试读处分的思考。
石亚君超平衡减持未外观和在限度局限让原稿截止时间内减持金利科学技术存货的的行动,违背可让证券法第第八日十六条和第二的款的、等等安置已与等等公司协同发行。,股上市的公司发行股平衡增大或减缩,新闻快报和公报应因本手段执行遗产管理人的职责。。在新闻快报和新闻快报中、公报后包括第一天和最后一天,不得再行工厂该股上市的公司的股”的规则此外《可让证券法》第三十八条“依法发行的股、公司票据及等等可让证券,法度规则其让的原稿截止时间是限定的的。,原稿截止时间不售的规则,形状可让证券法的候选人提拔会百九十三、二、发行人。、股上市的公司或等等教训外观工作人未在内付托书,或新闻快报虚伪记载、给错误的劝告性提交或缺漏和第二的百零四条神经质地摆弄手指或手,跨境原稿截止时间内工厂可让证券罪。
战场法度立契让、角色、基址图长度与社会为害平稳的,战场《可让证券法》候选人提拔会百九十三条、第二的百零四条目,咱们局决议:
(1)错误校正挨次,自收到行政笔决议之日起3一两天内。
(二)正告让未空旷和限定的的减缩;。
(三)对超平衡减持未外观行动给予40万元罚金,被充公的罚金510万元,罚金总计达550万元。
单方应自收到决议之日起15一两天内,将罚金汇至中国可让证券人的监视管理手续费(中财政部存):中信广场库存总机构营业部,账号:7111010189800000162,从库存径直地到财政部。,报应证据的正本与各当事人的解释发送咱们。政党的对处分决议不满的人的,可在收到本处分决议书之日起60一两天内翻中国可让证券人的监视管理手续费涂行政复核,也可在收到本处分决议书之日起6个月内径直地向有管辖范围的民法院提起行政请愿。重新审议打官司期,上述的决议不终止执行遗产管理人的职责。。

江苏可让证券人的监视管理局
2017年8月8日